新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊 9月19日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)融證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，國(guó)融證券義烏新科路證券營(yíng)業(yè)部(原國(guó)融證券義烏工人北路證券營(yíng)業(yè)部)存在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)未主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告的行為，公司對(duì)所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)融證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。