新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊 5月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司、凌鵬、浦瑞航采取出具警示函措施的決定》。

廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國(guó)立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。二是對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實(shí)性核查不充分。三是對(duì)二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運(yùn)輸合同與船艙計(jì)量報(bào)告對(duì)應(yīng)的船運(yùn)公司存在明顯差異。四是對(duì)二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。

廣東證監(jiān)局稱，中信證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令170號(hào)）第二十八條第六項(xiàng)的規(guī)定，凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

編輯 姜樊

校對(duì) 柳寶慶